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平成17年4月1日制定
平成17年7月1日改定
平成18年2月16日改定
平成18年3月1日改定
平成19年12月21日改定
平成20年10月15日改定
ラッセル・インベストメント株式会社
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当社は、お客様の個人情報に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。
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1. |
関係法令等の遵守
当社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。
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2. |
利用目的
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。
なお、当社における個人情報の利用目的は、（別紙１）のとおりです。
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3. |
安全管理措置
当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行ってまいります。
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4. |
継続的改善
当社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。
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5. |
開示等のご請求手続き
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。
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6. |
個人データの共同利用について
当社は、（別紙２）記載のとおり、個人データを共同して利用することがあります。
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7. |
ご質問・ご意見等
当社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。ご質問・ご意見等は、当社の次の窓口までお申し出ください。また、個人情報の取扱いに関する苦情につきましても、下記の窓口まで書面等によりお申し出ください。
クライアント･コミュニケーション･サービス部
マーケティングチーム
〒107-0052 東京都港区赤坂7-3-37 プラース・カナダ
電話番号： 03-5411-3790 （部代表）
受付時間： 平日 午前9時00分 ～ 午後5時00分
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8. |
認定個人情報保護団体
当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である社団法人 投資信託協会及び社団法人
日本証券投資顧問業協会及び日本証券業協会の協会員です。これら協会では、会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
【苦情・相談窓口】
社団法人 投資信託協会
投資者相談室
電話 ： 03-5614-8440
社団法人 日本証券投資顧問業協会
苦情相談室
電話 03-3663-0505 / FAX 03-3663-0510
日本証券業協会
証券あっせん・相談センター
電話 03-3667-8008 又はお近くの証券あっせん・相談センターの各支部
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以上 |
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（別紙1） |
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お客様の個人情報の利用目的
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ラッセル・インベストメント株式会社
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当社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。
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なお、法令等により、人種、信条、門地、本籍地、保険医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。
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1. 事業内容
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1. |
投資信託委託業務又は投資法人資産運用業務及びこれらに付随する業務 |
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2. |
投資顧問業(投資助言業務)、投資一任契約に係る業務及びこれらに付随する業務 |
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3. |
金融商品取引業務（有価証券の売買の媒介・取次ぎ・代理業務、有価証券の募集・売出し・私募の取扱い業務等）及び金融商品取引業務に付随する業務 |
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4. |
その他当社が法令等により営むことができる業務及びこれらに付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含む。） |
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2. 利用目的 |
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1. |
当社が発行する有価証券若しくは金融商品の勧誘・販売又はサービスの案内を行うため |
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2. |
適合性の原則等に照らした商品･サービスの提供の妥当性を判断するため |
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3. |
取引口座の開設等、有価証券若しくは金融商品又はサービスの申込の受付のため |
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4. |
お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため |
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5. |
お客様に対し、取引結果、残高、運用結果、契約資産残高等などの報告を行うため |
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6. |
お客様との取引に関する事務を行うため |
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7. |
市場調査、並びにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため |
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8. |
お客様との投資顧問契約(助言業務)又は投資一任契約に関する事務を行うため |
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9. |
投資助言サービスの提供を行うため |
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10. |
金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
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11. |
当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため |
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12. |
お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため |
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13. |
他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため |
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14. |
その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため、また必要な連絡を取るなどお客様への対応を適切かつ円滑に履行するため
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以上 |
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（別紙2）
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個人データの共同利用について |
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ラッセル・インベストメント株式会社 |
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当社は、利用目的の範囲内において、以下のように個人データを共同して利用することがあります。 |
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１. 共同利用される個人データの項目
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2. 共同利用者の範囲
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3. 共同利用者の利用目的
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フランク・ラッセル・カンパニーを親会社とする企業グループ全体が、個人データを共同利用することによって、お客様の資産運用等のニーズに即した最良・最適な商品・サービスを総合的に研究・開発・案内・提供するため
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フランク・ラッセル・カンパニーを親会社とする企業グループ全体の経営管理・内部管理を行うため
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従業員等(退職者及び当社において採用を予定している個人を含む)についての採用事務及び人事管理事務等を行うため
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4.
共同利用者に係る個人データの管理について責任を有する者の名称 |
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以上 |
